买家验厂准备清单

Chapter 01 · Know The Audit Type

先分清买家要的是哪一种审核，再决定准备什么

“验厂”是一个笼统的说法。买家说要来验厂，可能是查劳动用工的社会责任审核，也可能是查品质管理的质量审核，还可能是查装柜和门禁的安全审核。准备方向错了，花了一个月整理的文件可能一半用不上。这一章帮你用最少的问题问清楚。

验厂、认证、验货不是一回事

验厂（审核） Audit

第三方审核机构或买家本人到工厂，按某个标准或行为准则检查管理状况，出具审核报告。多数社会责任审核只给报告和评级， 不发证书 。

认证 Certification

经认可的认证机构按标准审核后颁发证书，证书有明确有效期，期间有监督审核，例如 ISO 9001、ISO 14001、SA8000。

验货 Inspection

针对某一批货的抽样检验，看产品本身是否符合规格，不评价工厂管理体系。验货和验厂经常由同一家第三方机构承接，但完全是两项工作。

五类审核一览

类别	常见体系或形式	通常谁要求	重点看什么	结果形式
社会责任	amfori BSCI、Sedex SMETA、SA8000、WRAP	欧美零售商、品牌商、进口商	童工与未成年工、强迫劳动、工时工资、社保、歧视骚扰、结社、健康安全，部分体系含环境与商业道德	审核报告与评级或问题清单；SA8000、WRAP 发证书
质量体系	ISO 9001 认证、买家自有质量审核	几乎所有 B2B 买家，工业品、汽配、电子类尤其看重	质量管理体系、来料过程成品检验、校准、不合格品、追溯、客户投诉处理	ISO 为证书；买家审核为评分或通过与否
供应链安全（反恐）	按美国 CBP 的 CTPAT 最低安全标准开展的审核，如 SCAN 审核、买家自有安全审核	向美国出口的进口商、美国零售商	门禁访客、人员安全、装柜检查、封条、业务伙伴管理、信息安全、安保培训	审核报告与得分
环境	ISO 14001 认证、Higg FEM 自评与验证	欧美品牌，服装鞋类与纺织供应链尤其常见	环境管理体系、能源与温室气体、用水、废水、废气、废弃物、化学品	ISO 为证书；Higg FEM 为得分
品牌自审	按零售商或品牌的供应商行为准则（COC）自行审核，或指定接受某些第三方审核	大型零售商、品牌	以该品牌的行为准则为准，通常覆盖社会责任、安全，有时含质量	品牌内部评级与授权生产状态

同一个买家可能同时要求两三类，例如美国零售商常同时要求社会责任审核和供应链安全审核。各体系的细节见第二章。

接到验厂通知后，先向买家问清这 12 件事

建议用邮件书面确认，回复存档。问清楚之后，再对照第二章找对应体系的要求。

审核依据的标准或行为准则的 准确名称和版本 例如 SMETA 是 2 支柱还是 4 支柱；SA8000 是 2014 版还是 2026 版
审核由哪家机构执行，工厂能否自选，或者必须用买家指定的机构
通知方式：提前通知、半通知（只告知时间窗口）还是不通知
审核范围：哪个厂区、是否包括宿舍、外发加工厂、劳务派遣人员
是否接受工厂已有的审核报告或证书（很多零售商接受一组互认的第三方审核）
需要在哪个平台注册、以什么身份注册、要不要先填自评问卷
审核报告通过什么平台共享给买家，工厂是否拥有报告的查看和共享权
审核费用由谁承担，平台会员费用由谁承担
买家可接受的结果标准：什么评级或问题类型会影响下单
发现问题后整改计划的提交期限、证据形式，是否需要复审
买家对工时、工资、未成年工等是否有高于法规的特别要求
买家方对接人与审核机构对接人的联系方式

一份审核报告能不能给多个买家用

很多大型零售商公布了自己接受的第三方审核清单。如果你的目标客户接受同一种审核，一次审核的报告可以在平台上授权多个买家查看，避免重复审核。下面是三家美国零售商官网公布的清单（截至 2026-09），供了解思路；你的具体买家以其书面要求为准。

零售商	项目	官网列出接受的审核（节选）	其他说明
Walmart	Responsible Sourcing（社会责任）	amfori BSCI、SMETA、SA8000、WRAP、RBA、ICTI Ethical Toy Program 等	收到报告后由 Walmart 给出颜色评级
Walmart	Supply Chain Security（供应链安全）	Walmart 自有安全审核（范围基于 CBP 最低安全标准）、SCAN、WRAP；CTPAT 认证企业或互认的 AEO	复审频率随颜色评级与国家风险类别变化
Disney	International Labor Standards	amfori、SMETA、SA8000、WRAP、RBA、ICTI 等	中国内地为“需 ILS 审核方可采购”的国家；不以证书、自评或远程审核代替完整审核报告
Target	Audit Program	amfori BSCI、SMETA 4 支柱、RBA、Better Work、SLCP 等	服装、配饰、鞋类工厂须使用 Better Work 或 SLCP

出处： Walmart · Audit and Assessment Policy and Guidance ； Walmart · Supply Chain Security Audit and Assessment Guidance ； Disney · ILS Program Manual ； Disney · Permitted Sourcing Countries Policy ； Target · Audit Program （均访问于 2026-09）

这样做

平台账号（Sedex、amfori Sustainability Platform、WRAP、Worldly 等）一律用工厂的企业邮箱、以工厂名义注册，账号密码登记在公司名下并由两人知悉。审核报告是工厂的资产，账号跟着业务员或中介走，报告也就跟着走了。

Chapter 02 · Scheme By Scheme

逐个体系看清：谁发起、审什么、怎么评、管多久、从哪里申请

本章每个体系的事实都来自其官方网站，并标注访问日期。体系规则会更新，2025–2026 年就有好几个体系做了重要调整（SA8000 出了 2026 版、WRAP 取消了证书等级、ISO 14001 出了 2026 版），准备前请以官网最新版本为准。

总览对比表（截至 2026-09）

体系	发起方	性质	审核内容	结果形式	有效期或周期	申请入口
amfori BSCI	amfori（总部布鲁塞尔的会员制商业协会）	审核，非认证	13 个绩效领域，覆盖社会管理、工资工时、健康安全、弱势劳动者、环境与商业道德	各领域与总体 A–E 评级	审核周期 2 年；C/D/E 需在 2–12 个月内跟进审核	amfori Sustainability Platform（会员邀请或供应商自行申请）
Sedex SMETA	Sedex（总部伦敦的会员制组织）	审核，非认证	劳工标准、健康安全（2 支柱）；加环境、商业道德（4 支柱）	问题清单与整改计划报告（CAPR），无通过与否	无官方到期日；Sedex 不再把超过 24 个月的审核视为反映当前状况的可靠评估	Sedex 平台注册成为供应商会员，填自评问卷
SA8000	Social Accountability International（SAI）	认证	2026 版：7 项体面劳动原则 + 10 项管理体系准则	证书	3 年，期间监督审核（通常每年两次，含不通知）	SAI 数据库完成自评，再联系经 SAAS 认可的认证机构
WRAP	Worldwide Responsible Accredited Production（美国）	认证	12 项原则，含海关合规与安保	证书（2026-03-01 起取消等级）	1 年，可能有不通知的认证后抽查	WRAP 官网注册申请，选择认可的监察机构
ISO 9001	ISO 制定标准；由经认可的认证机构审核发证	认证	质量管理体系	证书	以证书载明有效期为准，期间有监督审核	选择经认可的认证机构
ISO 14001	同上	认证	环境管理体系	证书	2026 版已发布，2015 版证书转换期至 2029-04-30	选择经认可的认证机构
Higg FEM	Cascale（原 Sustainable Apparel Coalition）；平台 Worldly	自评 + 验证，非认证	环境管理体系、能源与温室气体、用水、废水、废气、废弃物、化学品	得分，无通过与否	每年一次，覆盖上一日历年数据	Worldly 平台（无需 Cascale 会员）
CTPAT 相关安全审核	美国海关与边境保护局（CBP）制定最低安全标准；审核由进口商或 SCAN 等项目安排	审核	企业安全、运输安全、人员与实体安全三大领域 12 个类别	审核报告与得分	SCAN 现场审核有效期 1 年（满足条件可 2 年）	由买家或其指定项目发起

表中每项的出处见下方各体系小节。

amfori BSCI

谁发起 ：amfori，总部位于比利时布鲁塞尔的会员制商业协会，BSCI 于 2003 年推出。amfori 在官网明确说明 BSCI 不是认证 ，不给通过或不通过的结论，而是和会员企业一起推动工厂持续改进。完整报告只有会员和被审核的供应商能在平台上看到，可下载的 PDF 摘要仅作为结果确认。

审什么 ：13 个绩效领域（Performance Areas），分四组：

社会管理：社会管理体系与层级传导、员工参与与保护、结社自由与集体谈判、禁止歧视暴力与骚扰
福祉与公平：公平报酬、体面工时、职业健康安全
弱势劳动者：禁止童工、年轻工人特殊保护、禁止不稳定就业、禁止抵债劳动强迫劳动与人口贩运
道德实践：环境保护、商业道德行为

怎么评 ：审核由 81 个问题构成，其中 20 个为“关键问题”，证据来自员工访谈、文件审核和现场巡查。每个绩效领域评 A–E，再汇总成总体评级；amfori 不公开完整算法，以避免被“钻空子”。官方说明童工、抵债劳动、职业健康安全领域的关键问题对评级影响最大，职业健康安全领域的问题数量最多。

管多久 ：审核周期为 2 年，从一次完整审核开始。评级为 C、D、E 的，需要在完整审核后 2–12 个月内进行跟进审核（amfori 建议 2–3 个月）；跟进审核只复查有问题的领域，并对工资、工时、健康安全做最低限度复核。

通知方式 ：自 2024 年 9 月 1 日起，amfori 不再接受完全提前通知的 BSCI 审核申请，只接受半通知和不通知审核。在平台上申请半通知审核时，时间窗口至少从两周后开始、跨度至少四周；工厂需要在平台上确认审核并填写不可接受审核的日期。

怎么申请 ：通常由 amfori 会员（你的买家）在 amfori Sustainability Platform 上关联并邀请工厂，由一家会员承担审核申请责任并选择审核机构；自 2025 年 7 月起，供应商也可以在平台上自行申请审核。平台提供 81 题的自评问卷（SAQ）供工厂事先自查。amfori 不规定审核价格和由谁付费，由会员与供应商商定。审核员须完成 amfori 认可的培训并持有 APSCA 资质。

2026 年变化 ：amfori 自 2026 年 2 月 3 日起停止对 SA8000 等外部体系的“体系互认”，会员不能再上传这些体系的报告替代 amfori 审核数据。

出处： amfori · amfori BSCI ； amfori · Help Topic: Audit ； amfori · BSCI Audit Rating Guide ； amfori · Steps away from fully announced social audits ； amfori Support · How to request a full audit ； amfori · Help Topic: amfori BSCI （均访问于 2026-09）

Sedex SMETA（含 SMETA 7.0 的变化）

谁发起 ：Sedex，2001 年由零售商发起的会员制数据平台组织，总部在伦敦。SMETA 全称 Sedex Members Ethical Trade Audit，自 2004 年起开展。Sedex 官网说明 SMETA 是持续改进方法， 不是认证 ，没有通过与否。

审什么 ：每次 SMETA 审核都包括劳工标准和健康安全两个支柱；4 支柱审核再加上环境和商业道德。Sedex 称目前约七成的 SMETA 审核选择 4 支柱。审核以 ETI 基本准则（ETI Base Code）和当地法律为依据。

结果怎么呈现 ：审核输出整改行动计划报告（CAPR）和完整审核报告，列明发现的问题、双方商定的整改与预防措施、完成时限和验证方式。后续验证有两种：一是文件审核（工厂上传证据，由审核机构审核，不适用于需要员工访谈才能验证的问题）；二是跟进审核，通常在 6 个月内，须由原审核机构执行，只复查此前的问题并逐条标注关闭或未关闭。

管多久 ：Sedex 官网说明 SMETA 审核 没有官方到期日 ，有效性由买家要求和行业风险决定；同时，Sedex 自 2025 年起明确不再把超过 24 个月的 SMETA 审核视为反映当前工作场所状况的可靠评估。建议的审核频率是：高风险场所每年一次，中风险每两年一次，低风险由客户决定。

通知方式 ：可提前通知、半通知或不通知。Sedex 在 2025 年的指引更新中把平台默认设为半通知，选择提前通知的需要登记理由。

怎么申请 ：在 Sedex 平台注册为供应商会员，完善工厂资料，填写按行业、规模、国家定制的自评问卷（SAQ），与客户建立关联；加入 Sedex 不需要先做审核，客户要求时再预约 Sedex 认可的审核机构（Affiliate Audit Companies，均为 APSCA 会员）。供应商会员按场所分档收年费，费用以 Sedex 官网最新公布为准。

SMETA 7.0 相对 6.1 的主要变化

方面	SMETA 7.0 的做法	对工厂准备的影响
工作场所要求	新增 Workplace Requirements，明确列出审核员对照 ETI 基本准则和当地法律要检查的内容	审核范围更透明，可以逐条对照自查
管理体系评估	新增 Management Systems Assessment，对每个准则领域检查政策与程序、资源与职责、沟通与培训、监控四个要素，并分级评价	只把现场问题改掉不够，要能拿出制度、分工、培训和定期检查的证据
问题分类	区分违反法律的不符合（Non-Compliance）与符合法律但未达 ETI 基本准则的不符合（Non-Conformance），另设需要多方协作解决的问题类型（Collaborative Action Required）与良好实践；问题按严重程度分级	合法不等于没有问题，要同时对照法规和 ETI 基本准则
旧报告	SMETA 6.1 及此前的审核报告仍然有效，新方法不覆盖旧报告	已有 6.1 报告不必立即重审，但下次审核按新方法准备
外部认可	SMETA 7.0 于 2025 年 11 月获得可持续供应链倡议（SSCI）认可	部分买家据此接受 SMETA 报告

SMETA 7.0 于 2024 年推出，Sedex 官网不同页面对具体月份的表述不一致，本资料不写具体月份。Sedex 在 2026 年 4 月就协作类问题与问题标题的修订征求意见，相关调整以官网后续发布为准。

出处： Sedex · SMETA Audit ； Sedex · New SMETA audit methodology ； Sedex · The Complete SMETA Audit Guide ； Sedex · Updates to SMETA guidance（2025-06）； Sedex · Existing customer FAQ ； Sedex · Supplier membership ； Sedex · Affiliate auditors ； Sedex · SMETA achieves SSCI recognition ； Sedex · Consultation on CARs and Issue Titles（2026-04）（均访问于 2026-09）

SA8000

谁发起 ：Social Accountability International（SAI，总部纽约），1997 年创立 SA8000。认证由经 SAAS（SAI 下属的认可部门）认可的认证机构执行，只有经 SAAS 认可的机构颁发的证书才被承认。

版本：现行版本为 SA8000:2026 ，2026 年 1 月 1 日发布，取代 2014 版，官方文本以英文版为准。2026 版分两部分：

7 项体面劳动原则：保护儿童与年轻工人；结社自由与集体谈判权；自由公平的招聘、雇佣与解雇；体面的工时、工资与福利；免受歧视；健康与安全；隐私
10 项管理体系准则：领导承诺与整合；员工参与；利益相关方参与；政策承诺与一致性；背景、影响与风险；目标、计划与资源；意识与实施；诚信与透明；监控与申诉机制；战略分析、评审与持续改进

转换时间表 （SAI 官网，2026 年 4 月更新）：2026 年 6 月至 10 月认证机构分批开始提供 2026 版审核，11 月 1 日起全部提供；2027 年 1 月 1 日起，所有新认证和再认证须按 2026 版；2014 版证书须在 2029 年中之前完成转换，具体截止日以 SAI 时间表为准。转版只能在再认证审核时进行。

怎么申请、管多久 ：第一步在 SAI 数据库完成 SA8000 自评（收费以 SAI 官网最新公布为准，官网标注耗时约 60–90 分钟）；第二步联系经认可的认证机构，SAI 建议多方比较报价；审核分为第一阶段准备度审核（通常 1–2 天）和第二阶段完整审核（2–10 天）。证书有效期 3 年，期间有现场监督审核，包括提前通知和不通知的走访，通常每年两次；三年期满可申请再认证。

出处： SAI · SA8000 ； SAI · SA8000 Standard ； SAI · SA8000 Certification Program Timeline ； SAI · Getting Started ； SAAS （均访问于 2026-09）

WRAP

谁发起 ：Worldwide Responsible Accredited Production，总部位于美国弗吉尼亚州，定位为面向服装、鞋类和缝制品行业的独立认证项目。

审什么 ：12 项原则——遵守法律与工作场所法规；禁止强迫劳动；禁止童工；禁止骚扰与虐待；报酬与福利；工作时间；禁止歧视；健康与安全；结社自由与集体谈判；环境；海关合规；安保。后两项让 WRAP 同时涉及海关与供应链安全。

2026 年变化 ：自 2026 年 3 月 1 日起，WRAP 证书不再区分等级（原金级、铂金级），通过审核的工厂获得有效期一年的合规证书；已持有的铂金证书在原到期日前继续有效。

怎么申请 ：在 WRAP 官网建立账号、提交申请、选择认可的监察机构并缴纳注册费；可选做审核前自评（有简体中文版）；监察机构完成审核并在 10 天内提交报告，由 WRAP 审阅；存在问题的，整改并复查后发证。续证需重新审核。WRAP 注册费按工人数分档，以 WRAP 官网最新公布为准；审核费另由监察机构收取。

零容忍问题 ：WRAP 列明童工、强迫劳动（含强迫加班）、非人道对待、试图影响或威胁审核员、提供不实的证书或报告、隐瞒生产区域等，可能导致取消认证；拒绝认证后抽查也可导致取消认证。

出处： WRAP · 12 Principles ； WRAP · Certification Explained ； WRAP · Update to WRAP Certification Program（2026-03-01）（均访问于 2026-09）

ISO 9001 与 ISO 14001

谁发起 ：国际标准化组织（ISO）制定标准，但 ISO 本身不做认证。认证由认证机构审核发证，认证机构再由认可机构认可。原国际认可论坛（IAF）已于 2026 年 1 月 1 日停止运作，与 ILAC 合并为 Global Accreditation Cooperation（Global ACI），既有认可继续有效。

ISO 9001（质量管理体系） ：现行为 2015 版。负责该标准的 ISO/TC 176/SC 2 于 2026 年 8 月 7 日发布消息，ISO/FDIS 9001（最终国际标准草案）已获通过，新版即将发布。新版发布后，已有证书的转换期限以认可机构公布的转换要求为准，本资料不预设。

ISO 14001（环境管理体系） ：ISO 14001:2026 已于 2026 年 4 月发布。Global ACI 公布的转换要求为：2015 版证书的转换期至 2029 年 4 月 30 日；自 2027 年 10 月 31 日起，新的初次认证只能按 2026 版颁发。

审核内容 ：ISO 9001 看质量管理体系是否建立并有效运行（组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进），工厂层面落到文件控制、供应商管理、检验、校准、不合格品、纠正措施、内审和管理评审。ISO 14001 看环境因素识别、合规义务、目标、运行控制、应急准备和绩效监测。

怎么查证书真假 ：先向证书上载明的认证机构核实，也可以用 IAF CertSearch 查询。在中国，市场监管总局 2026 年第 28 号公告（2026 年 9 月 30 日起施行）要求认证机构通过自有网站等方式向公众提供免费、实时的证书有效性查询；按国家认监委制定的认证规则出具的证书，还可以在国家认监委网站查询基本信息。买家也会用这些渠道查你的证书。

出处： ISO/TC 176/SC 2 · News ； Global ACI · Transition requirements for ISO 14001:2026（2026-09-14）； IAF · Global ACI launch ； IAF CertSearch ；国家认监委 · 市场监管总局 2026 年第 28 号公告（均访问于 2026-09）

Higg FEM（工厂环境模块）

谁发起 ：Higg Index 工具由 Cascale（原 Sustainable Apparel Coalition）拥有，由 Worldly 独家授权运营。工厂通过 Worldly 平台使用 FEM， 不需要成为 Cascale 会员 。服装、鞋类、纺织供应链的品牌常要求供应商每年完成。

审什么 ：场地信息与许可证（不计分），以及环境管理体系、能源与温室气体、用水、废水、废气、废弃物、化学品管理七个计分模块，每个模块分三个层级。

怎么评、管多久 ：每个工厂每年完成并发布一份 FEM，覆盖上一个日历年的数据（例如 FEM 2025 覆盖 2025 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，于 2025 年 11 月开放）。FEM 给出得分，但官方说明它 不是通过与否的审核 ，也没有最低分；没有有效营业执照或缺少必需的环保许可，整份 FEM 得分为零。

验证（vFEM） ：工厂在 Worldly 上提交自评后，由 Cascale 认可的验证机构指派验证员核实。官方说明验证不是审核，而是核实自评内容；每个工厂每年只能有一份经验证的 FEM；顾问和培训师不能担任验证员。FEM 2025 的验证在 2026 年进行，仅覆盖第一层级问题。

风险

FEM 第一步就看营业执照和环保许可。环评、排污许可或登记手续不全的工厂，先解决手续问题，再填模块，否则分数归零。

出处： Cascale · Higg Facility Tools ； Cascale · Higg FEM Verification ； Cascale · Higg FEM 2025 How to Higg Guide ； Cascale · FEM Verification Program ； Worldly · About （均访问于 2026-09）

CTPAT 与供应链安全审核（俗称反恐验厂）

谁发起 ：CTPAT（Customs Trade Partnership Against Terrorism，海关—商界反恐伙伴计划）由美国海关与边境保护局（CBP）于 2001 年 11 月启动。可申请成为会员的主要是美国进口商、承运商、报关行等，外国制造商中只有墨西哥和加拿大制造商可申请，其他外国制造商“仅限邀请”。 中国工厂一般不能自行申请 CTPAT ，所谓“反恐验厂”，通常是美国进口商按 CTPAT 要求对其业务伙伴开展的安全评估。

为什么会审到你 ：CTPAT 最低安全标准要求会员通过走访、问卷等尽职调查，确保业务伙伴的安全措施达到或超过最低安全标准。因此美国进口商会自己审核，或要求工厂提供 SCAN 等第三方安全审核报告。

审什么 ：CBP 发布的《外国制造商最低安全标准》（2021 年 10 月版）分三大领域、12 个类别：

领域	类别	工厂落地要点
企业安全	安全愿景与责任、风险评估、业务伙伴、网络安全	安保政策与负责人；覆盖出厂到装船环节的风险评估；货代承运商等伙伴的安全评估；账号密码与数据备份管理
运输安全	运输工具与国际运输器具安全、封条安全、程序安全、农业安全	空集装箱七点检查（冷藏箱八点）；装柜后立即施加符合 ISO 17712 的高安全封条；单证与货物核对；防止害虫与土壤污染
人员与实体安全	实体安全、实体进出控制、人员安全、教育培训与意识	围墙照明监控；门禁访客与车辆登记；招聘背景核查与离职权限回收；安保培训

空集装箱七点检查的部位为：前壁、左侧、右侧、地板、顶部、内外门（含门锁）、外部与底盘。另外，CTPAT 最低安全标准中关于强迫劳动的条款（3.9）自 2023 年 1 月 1 日起由“应当”改为“必须”，适用对象包括外国制造商，要求有书面的社会合规程序。

SCAN ：Supplier Compliance Audit Network，会员限于 CTPAT 认证或 AEO 企业，成员包括多家美国大型零售商。SCAN 官网说明其现场审核报告有效期 1 年；与 SCAN 会员有关联、得分达到规定标准并完成第二年自审的工厂可延长至 2 年周期。审核后 17 天内发出整改项，工厂须在 60 天内回复。审核由 SCAN 批准的第三方机构执行。

其他形式 ：Intertek 的 GSV（Global Security Verification）也是常见的供应链安全验证项目，结合了 CTPAT、加拿大 PIP 与 AEO 要求；其评分区间与有效期未在官网公开，本资料不写。部分买家（如 Walmart）只接受指定的安全审核项目，事先确认。

出处： CBP · CTPAT ； CBP · CTPAT Foreign Manufacturers ； CBP · Foreign Manufacturers Minimum Security Criteria（2021-10）； CBP · CTPAT Forced Labor Bulletin（2026-07）； SCAN · Factories & Suppliers ； SCAN · Membership Types ； Intertek · GSV （均访问于 2026-09）

买家质量审核与品牌自审

很多买家不用上面的任何一个体系，而是派自己的品质工程师或委托第三方，按自己的审核表来工厂审核。这类审核没有统一的公开规则，准备方法是：

索取审核表 正常的买家都会提前提供审核清单或供应商手册，要不到的至少问清审核模块和评分方式。
读买家的供应商行为准则 签收并在工厂公示，内容通常覆盖社会责任、安全、环境、反腐败，有的会写明工时上限、禁止外发、年龄要求等高于法规的条款。
按审核表逐条准备证据 质量类重点准备第四章“质量体系”与第五章“质量区”两份清单；产品相关的检测报告、材料合规声明一并归档。
确认授权生产状态 部分品牌在审核后授予工厂“授权生产”状态并设有效期（例如 Disney 的工厂授权一般有效 1 年），过期前要安排复审。

出处： Disney · ILS Program Manual（2024-01 修订）（访问于 2026-09）

Chapter 03 · How To Prepare

准备验厂的底层逻辑：审核员看的是一套能互相印证的真实记录

不同体系的条款不一样，但审核员的工作方法大同小异：看现场、查文件、问员工，再把三方信息放在一起比对。准备工作做得扎实的工厂，靠的不是临时补材料，而是让日常管理本身经得起比对。

审核员怎么判断：三角印证

几乎所有第三方审核都用同一套取证方法： 现场观察、文件记录、人员访谈 三条线互相核对。考勤显示每天下班 18:00，车间晚上 21:00 还亮着灯、有人在干活；工资表写着有加班费，员工却说不清加班怎么算——任何一条线和另外两条对不上，都会被记为问题，而且往往比单纯“缺一份文件”更严重，因为它指向记录的可信度。

要点

准备验厂的目标只有一个：让现场、文件、员工说法三者自然一致。唯一可持续的办法，是让记录如实反映实际，而不是让实际去迁就记录。

为什么“临时突击”通常不划算

审核会抽查历史记录 ：考勤、工资、培训、消防检查、设备检验都有时间跨度，只准备最近一个月的材料，前面的月份照样会被翻出来。抽查多长时间段以所选体系的审核方法和审核机构通知为准。
审核窗口不一定提前告知 ：部分体系采用半通知或不通知审核，工厂只知道一个时间窗口，甚至完全不知道哪天来。
记录不一致的代价更高 ：审核员一旦发现记录可信度有问题，会扩大抽样、加深访谈，报告里的结论也会更重，后续买家通常要求复审。
整改有成本，越晚越贵 ：消防设施改造、宿舍搬迁、排污手续、特种设备检验都需要外部机构配合，周期以周计，验厂前一周才发现基本来不及。

把验厂当成一次管理体系体检

社会责任、质量、环境、反恐几类审核，底层都在问同一组问题。下面这个框架可以用来检查任何一个管理话题（工时、消防、化学品、来料检验都适用）：

有没有制度 书面的政策、程序或作业指导，写清楚谁负责、怎么做、多久做一次。
员工知不知道 制度是否公示、培训过、员工能用自己的话说出要点。
有没有照做 现场状态与制度一致，例如通道真的畅通、护具真的在用。
有没有记录 执行过程留下可追溯的记录：签名、日期、数据，保存期满足法规和体系要求。
有没有检查和改进 内部定期自查，发现问题有整改记录，同类问题不反复出现。

组建验厂小组：一件事只有一个负责人

角色	通常由谁担任	负责范围
总负责人	老板或厂长	拍板整改投入（消防改造、宿舍调整、社保补缴等），出席开场会和结束会，签署政策声明
体系协调人	品质经理或管理代表	对接买家和审核机构，掌握审核标准条款，统筹进度表，汇总整改计划
人事与劳动	行政人事主管	劳动合同、考勤工资、社保、未成年工、员工手册、申诉渠道、员工沟通
健康安全与消防	安全主任或设备主管	消防设施与记录、安全培训、特种设备、劳保用品、化学品、职业健康
环境	环保专员或行政	环评与验收、排污许可或登记、环境台账、废弃物处置合同与联单
质量	品质主管	来料、过程、成品检验记录，校准，不合格品处理，追溯，客户投诉
安保与物流交接	仓库主管或行政	门禁访客、装柜检查、封条管理、货代与承运商资料（适用于反恐类审核）

容易被漏掉的四个范围问题

外发加工 Subcontracting

把某道工序（喷涂、电镀、印刷、包装）交给其他厂做，很多买家要求事先披露并经其同意。审核中发现未披露的外发，可能被视为严重问题。

劳务派遣与临时工 Agency Workers

派遣工、小时工、实习生同样在审核范围内：工时、工资、安全培训都会被抽查。安全生产法要求把被派遣劳动者纳入本单位从业人员统一管理。

厂外宿舍 Off-site Dorms

工厂租用或安排的厂外宿舍，通常也会被纳入巡查范围。提前确认宿舍的消防、疏散和居住条件。

多个厂区或分公司 Multiple Sites

审核针对的是具体生产场所。营业执照地址、实际生产地址、报告上的地址要一致；有多个厂区的，事先向买家确认审核哪个。

出处：商务部全球法规网 · 中华人民共和国安全生产法（2021 修正）第二十八条（访问于 2026-09）

底线

审核只能反映真实情况。任何编造记录、准备与实际不符的材料、干预员工访谈的做法，一经发现，后果通常是审核直接判定为严重问题或终止，买家可能停止合作；更重要的是，它掩盖了真实存在的安全和用工风险，这些风险迟早会以事故或劳动争议的方式出现。本资料只讲如实准备和真实整改。

Chapter 04 · Document Room

文件区清单：按主题建档，每份文件放在审核员第一次就能找到的位置

文件审核通常占审核时间的一大块。建议单独准备一个文件区（会议室即可），按下面的主题分盒或分文件夹，每盒贴目录。电子系统里的记录，提前确认能当场调取和打印。以下清单可直接打印勾选。

每条后面标注的法规条款是中国法律法规的相关要求（截至 2026-09，以国家法律法规数据库最新文本为准）；买家指定的审核标准可能要求更高，以该标准为准。

一、证照与资质

营业执照（原件或副本，地址与实际生产地址一致）地址不一致的，提前准备租赁合同、分支机构登记等说明材料
厂房产权证明或租赁合同
建筑消防验收或备案文件、消防检查相关文书不同年代的建筑、不同地区的办理部门和文书名称不同，以当地主管部门为准
建设项目环境影响评价批复或备案、环保设施竣工验收材料建设项目环境保护管理条例第十七条、第十九条
排污许可证或排污登记回执排污许可管理条例第二条、第二十四条
特种设备使用登记证（锅炉、压力容器、电梯、叉车等场内机动车辆）特种设备安全法第三十三条
行业许可证（如涉及危险化学品、食品接触材料、医疗器械等的专门许可）
单位食堂的相关许可或备案（按当地市场监管部门要求）
已获得的体系证书及有效期（ISO 9001、ISO 14001 等），最近一次审核报告
工厂组织架构图、厂区平面图（标注车间、仓库、化学品仓、宿舍、疏散路线）

二、人事与劳动合同

职工名册（含入职日期、岗位、身份证号、出生日期）劳动合同法第七条：用人单位应当建立职工名册备查
全员书面劳动合同，入职一个月内签订，双方签字，员工持有一份劳动合同法第十条、第十六条
劳动合同必备条款齐全：期限、工作内容地点、工时休假、劳动报酬、社保、劳动保护等劳动合同法第十七条
试用期约定符合合同期限对应的上限劳动合同法第十九条
招聘时查验身份证的记录与身份证复印件留存禁止使用童工规定第四条：必须核查被招用人员的身份证，录用登记、核查材料应当妥善保管
招聘政策与年龄核验程序（书面），发现疑似未满 16 周岁时的处理流程
未成年工（16–18 周岁）名单、登记证、健康检查记录、岗位评估未成年工特殊保护规定第六条、第九条
劳务派遣协议、派遣单位资质、派遣员工名单
离职记录：辞职申请或解除通知、离职结算单
员工手册或规章制度，及其民主程序记录（职工代表大会或全体职工讨论、协商记录）与公示记录劳动合同法第四条
不扣押证件、不收押金的书面政策劳动合同法第九条

三、工时、考勤与工资

全员考勤原始记录（打卡机、人脸或指纹系统导出），覆盖审核抽查期记录要能显示实际上下班时间，而不是只有排班
排班表、加班申请或确认记录
综合计算工时或不定时工作制的行政审批文件（如实行）劳动法第三十九条：需经劳动行政部门批准
工资表：基本工资、计件工资、加班工资、津贴、扣款逐项列明加班工资标准见劳动法第四十四条、工资支付暂行规定第十三条
工资发放记录：银行代发流水或员工签收，保存两年以上工资支付暂行规定第六条
发给员工的个人工资清单（样本）工资支付暂行规定第六条
当地现行最低工资标准文件，以及工资核对表（每人每月折算是否达标）劳动法第四十八条；各地标准见人社部公布的最低工资标准情况
计件单价表及其制定和公示记录
带薪年休假台账与休假审批记录职工带薪年休假条例第二条、第三条
法定节假日安排记录、婚丧假产假等假期记录
工资扣款的依据（社保个人部分、个税、经员工同意的项目），不含罚款性质的扣款

四、社会保险与福利

社会保险登记证明与参保人员名单，与职工名册逐人核对社会保险法第五十八条：自用工之日起三十日内办理登记
近月社保缴费明细与缴费凭证社会保险法第六十条
工伤保险参保证明（安全生产法要求必须参加）安全生产法第五十一条
未参保人员逐一说明（如退休返聘、新入职办理中），不以员工“自愿放弃”作为理由最高人民法院劳动争议司法解释（二）第十九条：约定或承诺无需缴纳社保费的无效
住房公积金缴存记录（按当地规定及买家要求准备）
女职工孕期、产期、哺乳期安排记录女职工劳动保护特别规定第五条、第六条、第九条

五、制度、沟通与申诉

社会责任政策声明（禁止童工、禁止强迫劳动、反歧视、反骚扰、结社自由、工时工资、健康安全、环境、商业道德），由负责人签署并公示
申诉与建议渠道：意见箱、热线或线上渠道，开箱记录、处理记录与回复
反骚扰与反歧视制度、调查处理流程女职工劳动保护特别规定第十一条：用人单位应当预防和制止对女职工的性骚扰
工会或职工代表的产生记录、会议记录劳动法第七条
员工入职培训记录（公司制度、工资构成、工时休假、申诉渠道、安全知识）
纪律处分程序（警告、解除的条件与流程），不含罚款
买家行为准则（COC）的签收、公示与员工培训记录

六、健康安全

安全生产责任制、安全管理制度与岗位操作规程安全生产法第二十一条
安全管理机构或安全管理人员任命文件安全生产法第二十四条：从业人员超过一百人的应设机构或配专职人员
三级安全教育与岗位培训记录、培训档案（时间、内容、参加人员、考核结果）安全生产法第二十八条
特种作业人员名单与操作证（电工、焊工、叉车司机等），在有效期内安全生产法第三十条；特种设备安全法第十四条
特种设备定期检验报告，检验标志贴在设备显著位置特种设备安全法第四十条
安全设备维护、保养、检测记录，有人签字安全生产法第三十六条
风险辨识与隐患排查治理记录（含整改闭环）安全生产法第四十一条
劳动防护用品发放登记（按岗位配置标准）安全生产法第四十五条
生产安全事故应急预案与演练记录安全生产法第八十一条
工伤与事故台账（含轻微事故、急救处理）
职业病危害因素检测报告、公告栏照片职业病防治法第二十四条
接触职业病危害岗位员工的上岗前、在岗期间、离岗时职业健康检查报告，书面告知记录职业病防治法第三十五条
职业健康监护档案职业病防治法第三十六条
劳动合同或告知书中的职业病危害告知职业病防治法第三十三条

七、消防

消防安全制度、消防安全操作规程、灭火和应急疏散预案消防法第十六条第一项
消防安全责任人、管理人任命（单位主要负责人是消防安全责任人）消防法第十六条
建筑消防设施年度全面检测报告，检测记录完整存档消防法第十六条第三项：每年至少进行一次全面检测
防火检查记录（企业至少每月一次，检查人与被检查部门负责人签名）公安部令第 61 号第二十六条
防火巡查记录（消防安全重点单位每日巡查）消防法第十七条；公安部令第 61 号第二十五条
消防演练记录：方案、签到表、照片、总结（重点单位至少每半年一次，其他单位至少每年一次）公安部令第 61 号第四十条
员工消防安全培训记录（新员工岗前培训）公安部令第 61 号第三十六条
灭火器、消火栓、应急照明、疏散指示、火灾报警系统的月度检查表
动火作业审批记录消防法第二十一条
微型消防站或义务消防队人员名单（按当地要求）

八、环境与化学品

环境管理台账：主要生产设施、污染防治设施运行情况与排放数据，保存不少于 5 年排污许可管理条例第二十一条（适用于持证排污单位）
废水、废气、噪声的监测报告（按许可证或当地要求的频次）
一般固废与危险废物处置合同、处置单位资质、转移联单
化学品清单：名称、用途、存放位置、最大存量、责任人
每种化学品的安全技术说明书（SDS，中文版），放在使用和存放点
化学品采购、领用、回收台账
化学品泄漏应急处置程序与应急物资清单
能源与用水记录（电费、水费、燃料单据，环境类审核会用到）

九、质量体系

质量手册或质量管理程序文件、组织架构与职责
供应商清单与评价记录、合格供应商名录
来料检验记录（抽样方案、检验项目、判定、处理结果）
首件检验、巡检、过程检验记录
成品检验与出货检验记录
不合格品记录：标识、隔离、评审、处置（返工、报废、让步接收的审批）
计量器具清单、校准计划、校准证书或内校记录，器具上贴有效状态标识
批次追溯记录：从出货批次能查回原材料批次、生产日期、机台和班组
客户投诉、退货台账与纠正预防措施记录
员工技能培训与上岗资格记录（关键工序）
设备点检、保养记录；模具管理台账
内部审核与管理评审记录

十、安保与供应链安全（反恐类审核适用）

安保政策与安保负责人任命
安全风险评估记录（覆盖从工厂到装船的环节）
门卫值班记录、访客与车辆登记记录
员工证件与门禁权限管理记录，离职人员权限回收记录
招聘背景核查程序（在法律允许范围内）
集装箱或车厢装柜前检查记录（逐项检查表、检查人签名、照片）
封条领用、施封、登记台账
货代、承运商、报关行等业务伙伴清单与安全评估资料订舱、报关、运输由货代、报关行等专业机构办理，工厂负责保存交接与评估记录
信息系统账号密码管理与数据备份记录
安保与威胁意识培训记录
监控录像的覆盖范围与保存期限记录

出处：中国人大网 · 中华人民共和国劳动法；商务部全球法规网 · 劳动合同法（2012 修正）；社会保险法（2018 修正）；安全生产法（2021 修正）；职业病防治法（2018 修正）；北京市人民政府 · 消防法（2021 修正）；中国政府网 · 公安部令第 61 号；中国政府网 · 禁止使用童工规定；中国政府网 · 工资支付暂行规定；中国政府网 · 排污许可管理条例；市场监管总局 · 特种设备安全法；最高人民法院 · 劳动争议司法解释（二）（均访问于 2026-09）

Chapter 05 · Floor, Dorms, Quality

现场清单：车间、仓库、宿舍食堂和质量区，审核员走一圈会看什么

巡厂通常在开场会之后马上进行，审核员会按自己的路线走，不一定按工厂安排的顺序，也可能要求打开任何一扇门。建议验厂小组按下面的区域，每周自己走一遍，发现的问题拍照、记录、限期整改。

厂区与通道

消防车通道畅通，没有停车、堆货、临时搭建消防法第二十八条
厂区平面图、疏散路线图张贴在各楼层和出入口，标出“你所在的位置”
门卫室有访客登记，外来车辆有登记
吸烟区划定并远离仓库、化学品和易燃物，禁烟区有标识消防法第二十一条
厂区内限速、人车分流标识（有叉车作业的区域）
厕所数量够用、干净、有洗手设施，男女分开
饮用水点方便取用，有清洁或水质检测记录

车间

安全出口和疏散通道畅通，工作时间不上锁，门向疏散方向开启安全生产法第四十二条：禁止占用、锁闭、封堵出口、疏散通道
疏散通道地面画线，线内无物料、推车、成品
疏散指示标志、应急照明完好，断电测试能亮
灭火器在检查有效期内，放置位置有标识，没有被遮挡；消火栓前无堆物消防法第二十八条：不得埋压、圈占、遮挡消火栓
电箱、配电柜前无堆物，柜门关闭，无私拉乱接和裸露线头
机器传动部位、冲压和剪切部位有防护罩或安全装置，且没有被拆除或短接
急停按钮完好，员工知道位置
岗位操作规程张贴在机台旁
员工按岗位佩戴劳保用品：耳塞、口罩、护目镜、手套、安全鞋等安全生产法第四十五条
有职业病危害的岗位设警示标识和中文警示说明，车间设公告栏职业病防治法第二十四条
高噪声、粉尘、有机溶剂作业岗位的通风、除尘设施在运行
急救箱配置齐全、药品在有效期内，有急救员名单
使用腐蚀性化学品的区域有洗眼器或冲淋设施，能正常出水职业病防治法第二十五条：配置现场急救用品、冲洗设备
车间内化学品只存放当班用量，容器有中文标签
叉车、行车等特种设备贴有检验合格标志，操作人员持证特种设备安全法第十四条、第四十条
照明、通风、温度满足作业需要，高温季节有降温措施
车间里没有睡觉、做饭、存放私人电器的情况
夜间或加班时段的现场状态与考勤记录一致

仓库与化学品仓

货物堆放离墙、离灯、离梁、离柱，堆高稳定，货架有限重标识
化学品仓独立设置，通风良好，按性质分区存放（易燃、腐蚀、氧化剂分开）安全生产法第三十九条
化学品容器都有标签，分装容器也有标签
液态化学品下方有防泄漏托盘或围堰
化学品仓门口张贴 SDS 或安全信息卡、应急处置方法
化学品仓内配置合适的灭火器材和泄漏应急物资
危险废物单独存放、有标识，与一般固废分开
危险物品仓库不与员工宿舍在同一座建筑物内安全生产法第四十二条

宿舍

宿舍与生产车间、仓库分开；与危险物品存储场所保持安全距离安全生产法第四十二条
宿舍出口和疏散通道畅通，不锁闭，楼层有疏散图和应急照明安全生产法第四十二条
每间宿舍人数合理、有独立床位和个人储物空间
男女宿舍分开，门可以从里面反锁保护隐私，同时不妨碍紧急疏散
员工可以自由出入宿舍（不设门禁时间限制人身自由；安全管理规定应合理并公示）
宿舍内无私拉电线、无大功率电器违规使用，充电电动车不进楼道和房间
有灭火器、烟感或按当地要求配置的消防设施
洗浴设施有热水，卫生间干净
宿舍管理制度公示，费用收取（如有）有书面标准并经员工知悉

食堂

食堂相关许可或备案按当地要求办理并在有效期内
厨师和帮厨持健康证明（按当地要求）
燃气区域有可燃气体报警装置并正常使用安全生产法第三十六条（餐饮等使用燃气的场所）
生熟分开、留样记录、消毒记录
排油烟管道定期清洗记录
就餐区清洁、座位够用

质量区（质量审核重点）

来料待检区、合格区、不合格区分区明确，有标识
检验台上的检验标准、样板、限度样品在有效版本
量具、仪器贴有校准有效标识，不在有效期内的已停用并隔离
生产线上的作业指导书是当前版本，旧版已回收
首件、巡检记录在机台旁或系统里，当天记录已填写
不合格品有红色标识或专用容器，不和良品混放
成品标签能追溯到批次、日期、班组
包装区防污染、防混料措施（清线记录、剩余物料清点）
客户特殊要求（关键尺寸、包装标准）在现场可见

装柜与出货区（反恐类审核重点）

装柜区有监控覆盖，非授权人员不能进入
装柜前按检查表逐项检查集装箱或车厢，并留照片记录
封条集中保管、专人领用登记，施封后核对封条号
成品仓与装柜区出入有登记，发现异常有上报流程
司机身份与车辆信息核对记录

Chapter 06 · 30 Common Findings

常见不符合项 30 条：每条都写清依据、怎么改、拿什么证明改好了

下面 30 条按中国法规条款和常见审核标准的要求梳理，是工厂在各类审核中经常被开出的问题类型（按主题排列，不是统计排名）。每条固定四个字段：不符合表现、依据、整改方法、整改证据。整改证据是写给审核机构看的材料，一定是整改后的真实状态。

这样用

验厂前 60 天，由验厂小组对照 30 条逐一自查，每条标“符合 / 部分符合 / 不符合”；不符合的项写进整改计划，指定负责人和完成日期。

劳动用工与工资工时

Labour Contracts

01 · 劳动合同未及时签订、条款不全或员工手里没有

入职超过一个月还没签合同，合同空白处未填，或者两份合同都锁在人事柜里。

不符合表现

抽查新员工，入职超过一个月未签书面合同
合同期限、工资、工作地点等条款空白
员工说没拿到合同，或者不知道合同里写了什么

依据

劳动合同法第十条（用工之日起一个月内订立书面劳动合同）、第十六条（双方各执一份）、第十七条（必备条款）、第八十二条（超过一个月不满一年未签，每月支付二倍工资）。原文

整改方法

建立入职流程：入职当天或一周内签合同；人事每月从职工名册导出“入职满 20 天未签合同”名单；合同一式两份，员工签收一份；空白条款一律填写或划去。

整改证据

补签后的合同（按实际签署日期）、员工合同签收表、入职流程文件、最近三个月的新员工合同检查表。

Retention of Documents

02 · 扣押身份证、毕业证或收取押金

以“防止员工跑掉”为由保管证件、收取工衣押金或培训押金。

不符合表现

人事柜里存有员工身份证原件
工资表里有“押金”“保证金”扣款
员工反映离职时要赔培训费才能拿回东西

依据

劳动合同法第九条：不得扣押劳动者的居民身份证和其他证件，不得要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收取财物。社会责任审核体系普遍设有禁止强迫劳动的要求（如 amfori BSCI 的“禁止抵债劳动、强迫劳动与人口贩运”绩效领域、WRAP 的“禁止强迫劳动”原则），扣押证件与收取押金属于审核中会核查的做法。

整改方法

当面归还所有证件原件并请员工签收；退还押金；入职只核验原件、留存复印件；工衣工具改为公司发放、离职交回，不收押金。

整改证据

证件归还签收表、押金退还记录（银行流水或签收）、修订后的入职制度、员工手册相关条款。

Age Verification

03 · 招聘时没有核查身份证，年龄无法证明

人事档案里只有员工自己填的出生日期，没有身份证复印件或核验记录。

不符合表现

部分员工档案没有身份证复印件
没有书面的年龄核验程序
现场看到外貌明显年轻的员工，档案无法证明年龄

依据

劳动法第十五条：禁止招用未满十六周岁的未成年人。禁止使用童工规定第四条：必须核查被招用人员的身份证，录用登记、核查材料应当妥善保管。原文

整改方法

制定招聘与年龄核验程序：面试时核对身份证原件与本人，复印并由核验人签名；对证件存疑的，通过官方渠道核验；制定发现未满 16 周岁人员时的处理程序（停止用工、联系监护人、保障其权益）；劳务派遣和中介招聘的人员同样核验。

整改证据

招聘程序文件、全员身份证复印件（含核验人签名）、人事对招聘人员的培训记录。

Juvenile Workers

04 · 未成年工没有登记、没有体检，或者安排了禁忌岗位

16–18 周岁的员工和成年人一样安排工作，加夜班、做有毒有害岗位。

不符合表现

没有未成年工名单
未办理未成年工登记，未做上岗前健康检查
安排在喷漆、化学品、重体力或冲压岗位

依据

劳动法第五十八条、第六十四条、第六十五条；未成年工特殊保护规定第三条（禁忌劳动范围）、第六条（上岗前、工作满 1 年、年满 18 周岁距前次体检超过半年时体检）、第九条（向县级以上劳动行政部门办理登记，持证上岗）。原文

整改方法

从职工名册筛出所有未满 18 周岁员工；逐人办理登记和体检；对照禁忌劳动范围调整岗位；买家标准对未成年工的工时、夜班有更严要求的，按更严的执行。

整改证据

未成年工名单、登记证、体检报告、岗位调整记录、未成年工管理制度。

Working Hours

05 · 加班超过法定上限，或者没有保证每周休息一天

旺季连续上班两三周，每月加班远超 36 小时。

不符合表现

考勤显示月加班时数超过 36 小时
连续工作超过 6 天没有休息日
加班没有员工确认记录

依据

劳动法第三十六条、第三十八条（每周至少休息一日）、第四十一条（延长工作时间一般每日不得超过一小时，特殊原因每日不得超过三小时，每月不得超过三十六小时）；国务院关于职工工作时间的规定（每日 8 小时、每周 40 小时）；劳动合同法第三十一条（不得强迫或者变相强迫加班）。实行综合计算工时制的，须有劳动行政部门批准。买家采用的审核标准通常另有工时上限，以标准原文为准。

整改方法

工时整改是最难的一项，要从产能入手：核算订单与产能，旺季提前排产、增加人手或班次；建立周工时预警（例如每周五统计本月累计加班）；加班实行员工自愿确认；确有季节性需要的，依法申请综合计算工时制。整改计划要写明分阶段目标，不能只写“加强管理”。

整改证据

整改后连续数月的真实考勤记录、加班确认单、产能与排产计划、工时审批文件（如有）、工时管理制度。

Overtime Premium

06 · 加班工资算少了

加班按固定每小时若干元计，或者计件员工的加班不另算加班费。

不符合表现

平时加班、休息日加班、法定节假日加班按同一标准算
加班基数低于员工正常工作时间工资
计件员工完成定额后的加班没有加班费

依据

劳动法第四十四条：延长工作时间不低于工资的 150%，休息日工作又不能补休的不低于 200%，法定休假日工作不低于 300%。工资支付暂行规定第十三条：计件工资劳动者完成定额后安排加班的，按不低于其计件单价的 150%、200%、300% 支付。原文

整改方法

请财务与人事一起重新核算加班基数和三档倍数，在工资系统里固定公式；计件工资制定合理定额；对差额进行补发并通知员工；工资条上把正常工资和三类加班费分项列明。

整改证据

修订后的工资计算规则、补发明细与银行流水、新工资条样本、员工对补发的签收或通知记录。

Minimum Wage

07 · 部分员工工资低于当地最低工资标准

试用期、学徒或计件员工在淡季，按正常工作时间折算后低于当地标准。

不符合表现

正常工作时间工资（扣除加班费后）低于当地月最低工资
把加班费、餐补、住宿补贴算进最低工资
使用的是已经过期的最低工资标准

依据

劳动法第四十八条：用人单位支付劳动者的工资不得低于当地最低工资标准，具体标准由省、自治区、直辖市人民政府规定。各地现行标准可在人力资源和社会保障部 · 全国各省、自治区、直辖市最低工资标准情况查询，并以当地政府最新文件为准。哪些项目不计入最低工资，按当地规定执行。

整改方法

建立最低工资核对表，每月工资发放前逐人检查；当地标准调整时同步更新系统；补发差额。

整改证据

当地现行标准文件、每月核对表、补发记录。

Payroll Records

08 · 工资发放记录不完整，员工没有工资清单

现金发工资没有签收，或者员工只收到一个总数，不知道怎么算出来的。

不符合表现

工资发放记录保存不足两年
现金发放没有本人签名
没有向员工提供个人工资清单

依据

工资支付暂行规定第六条：必须书面记录支付劳动者工资的数额、时间、领取者的姓名以及签字，并保存两年以上备查；支付工资时应向劳动者提供一份其个人的工资清单。劳动法第五十条：工资应当以货币形式按月支付给劳动者本人。

整改方法

改为银行代发；每月发放纸质或电子工资条，列明出勤天数、正常工资、各类加班时数与金额、扣款项目；工资表和发放记录按月归档，保存两年以上。

整改证据

银行代发流水、工资条样本与发放记录、档案保存制度。

Record Consistency

09 · 考勤、工资、生产记录彼此对不上

考勤显示周日休息，生产日报周日有产量；门禁记录的离厂时间晚于考勤下班时间。

不符合表现

生产报表、出货记录、门禁记录与考勤工时矛盾
员工描述的上下班时间与考勤不一致
同一员工出现多套不同的考勤或工资资料

依据

审核员通过现场、文件、访谈交叉核对，记录不可信时无法确认工时和工资是否合规；WRAP 把提供不实的证书或报告列为可导致取消认证的零容忍问题。工资支付暂行规定第六条要求如实书面记录工资支付。

整改方法

这项的整改不是“把记录改到一致”，而是让真实工时进入唯一的考勤系统：统一使用一套电子考勤并直接对接工资计算；停止任何手工誊抄；如实暴露真实工时后，再按第 05、06 条从产能和工资两头解决。必要时向买家说明整改路径。

整改证据

考勤系统与工资系统的对接说明、整改后连续数月的原始考勤导出、内部一致性核对记录。

Social Insurance

10 · 社保没有全员参保，或者按员工“自愿放弃”处理

只给管理人员买社保，普工签了一份放弃社保的声明。

不符合表现

参保人数明显少于在册人数
档案里有员工签署的“自愿放弃社保”声明
工伤保险没有覆盖全部员工

依据

劳动法第七十二条；社会保险法第五十八条（自用工之日起三十日内办理社会保险登记）、第六十条（按时足额缴纳）；安全生产法第五十一条（必须依法参加工伤保险）；最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律问题的解释（二）第十九条：约定或者承诺无需缴纳社会保险费的，认定无效（2025 年 9 月 1 日起施行）。原文

整改方法

把参保名单与职工名册逐人比对；优先保证工伤保险全员覆盖；制定分阶段补足计划并按计划落实；新员工入职 30 天内完成参保登记；向员工讲清社保对个人的保障。

整改证据

参保名单与名册比对表、缴费凭证、新员工参保流程、分阶段计划与各阶段完成记录。

Paid Annual Leave

11 · 带薪年休假没有落实

员工不知道自己有年假，或者年假被春节假期“抵扣”掉了。

不符合表现

没有年休假台账
符合条件的员工全年未休也没有相应处理
员工手册里没有年休假规定

依据

劳动法第四十五条；职工带薪年休假条例第二条（连续工作 1 年以上享受年休假，期间工资收入与正常工作期间相同）、第三条（累计工作满 1 年不满 10 年 5 天，满 10 年不满 20 年 10 天，满 20 年 15 天）。原文

整改方法

建立年休假台账（按累计工龄计算每人天数）；员工手册写明申请流程；每年年底前统计未休情况，依法安排或处理。

整改证据

年休假台账、休假审批单、员工手册修订页及培训签到。

Fines and Deductions

12 · 用罚款、扣工资来管理纪律

迟到罚款、不戴工牌罚款、产品不良扣钱，写在车间墙上。

不符合表现

员工手册或车间公告有罚款条款
工资表中出现“罚款”“违纪扣款”
离职不满规定期限扣发工资

依据

劳动法第五十条：不得克扣或者无故拖欠劳动者的工资。SA8000:2014 专设“惩戒措施”要素，社会责任审核通常会核查以罚款、扣薪作为纪律手段的做法。

整改方法

删除罚款条款，改为口头提醒、书面警告、培训等递进式纪律程序；制度修订走民主程序并公示；已扣的罚款退还。

整改证据

修订后的纪律制度、民主程序与公示记录、退还记录、撤下的罚款公告与新公告照片。

Workplace Rules

13 · 规章制度没走民主程序，也没公示

员工手册是老板和人事写好直接发的，员工没见过。

不符合表现

涉及工资、工时、休假、奖惩的制度没有讨论或协商记录
制度没有公示或员工签收
员工不知道公司有哪些制度

依据

劳动合同法第四条：直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，与工会或者职工代表平等协商确定，并公示或者告知劳动者。第八十条规定了违法规章制度的法律责任。

整改方法

召开职工代表大会或全体职工讨论会，形成会议记录；与工会或职工代表协商定稿；在公告栏公示并组织培训，员工签收。

整改证据

会议通知、签到表、会议纪要、协商记录、公示照片、培训签收表。

Maternity Protection

14 · 孕期或哺乳期女职工加班、上夜班

怀孕 7 个月以上的员工仍在排夜班，哺乳期员工没有哺乳时间。

不符合表现

没有孕期、哺乳期女职工名单
考勤显示怀孕 7 个月以上或哺乳未满 1 周岁婴儿的女职工有加班或夜班
产前检查时间按事假扣工资

依据

女职工劳动保护特别规定第五条（不得因怀孕、生育、哺乳降低工资、辞退）、第六条（怀孕 7 个月以上不得延长劳动时间或安排夜班，产前检查时间计入劳动时间）、第九条（哺乳未满 1 周岁婴儿不得延长劳动时间或安排夜班，每天 1 小时哺乳时间）。原文

整改方法

建立孕期、产期、哺乳期女职工台账；排班系统设置限制；根据医疗机构证明调整劳动量或岗位；产前检查按出勤处理。

整改证据

女职工特殊保护台账、排班与考勤记录、岗位调整记录、相关制度。

Grievance and Harassment

15 · 没有有效的申诉渠道和反骚扰制度

意见箱挂在厂长办公室门口，钥匙在厂长手里，从来没开过。

不符合表现

没有书面申诉程序，员工不知道有问题找谁
意见箱无开箱和处理记录
没有反骚扰、反歧视制度和调查程序

依据

女职工劳动保护特别规定第十一条：在劳动场所，用人单位应当预防和制止对女职工的性骚扰。劳动法第七条：劳动者有权依法参加和组织工会。SA8000:2026 的管理体系准则包含“监控与申诉机制”，amfori BSCI 设有“员工参与与保护”绩效领域，审核会核查员工能否安全地反映问题。

整改方法

意见箱放在员工方便、无监控直视的位置；由工会或职工代表与人事共同定期开箱；设匿名热线或线上渠道；制定申诉处理时限和不报复承诺；反骚扰制度写明举报、调查、处理流程，并对管理人员培训。

整改证据

申诉程序与反骚扰制度、开箱记录与处理回复、培训记录、公告照片。

健康安全与消防

Emergency Exits

16 · 安全出口、疏散通道被堵或上锁

为了防止物料丢失，车间侧门工作时间锁着；通道上堆着待包装的成品。

不符合表现

工作时间安全出口上锁或用铁链封闭
疏散通道堆放物料、推车
宿舍楼出口夜间锁闭，窗户装有影响逃生的防盗网

依据

安全生产法第四十二条：生产经营场所和员工宿舍应当设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口、疏散通道，禁止占用、锁闭、封堵。消防法第二十八条：不得占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口；人员密集场所门窗不得设置影响逃生和灭火救援的障碍物。

整改方法

立即清理并开锁；需要防盗的出口改装从内侧可一推即开的装置，外加监控或报警；地面画线标出通道；纳入每日巡查；防盗网改为可从内部开启的形式。

整改证据

整改前后照片、巡查记录、门禁或逃生门改造记录。

Fire Protection Systems

17 · 消防设施没有年度检测，灭火器、应急照明失效

消防报警主机显示故障，应急灯拔掉电源后不亮，灭火器压力不足。

不符合表现

没有建筑消防设施年度全面检测报告
灭火器过期、失压或被遮挡
应急照明、疏散指示损坏
消防水泵、报警系统处于故障或关闭状态

依据

消防法第十六条：按照国家标准、行业标准配置消防设施、器材，设置消防安全标志，定期组织检验、维修；对建筑消防设施每年至少进行一次全面检测，检测记录存档备查。第二十八条：不得损坏、挪用或者擅自拆除、停用消防设施、器材。原文

整改方法

委托具备相应资质的消防技术服务机构做全面检测，按报告维修；建立消防设施月度检查表（灭火器、应急灯、指示牌、消火栓、报警主机），专人检查签名；故障设备限期维修。

整改证据

年度检测报告、维修记录、月度检查表、整改后照片。

Fire Inspections and Drills

18 · 没有防火检查记录，消防演练没做或没记录

演练只有一张合影，没有方案、签到和总结；防火检查表是空白的。

不符合表现

防火检查记录缺月份或无签名
过去一年没有消防演练，或只有部分班次参加
员工不知道集合点在哪

依据

公安部令第 61 号《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》第二十六条（企业至少每月进行一次防火检查，检查人和被检查部门负责人签名）、第三十六条（新员工岗前消防培训）、第四十条（消防安全重点单位至少每半年演练一次，其他单位至少每年组织一次）。原文

整改方法

制定年度消防工作计划；每月防火检查按固定表格执行；演练覆盖所有班次（含夜班和宿舍），留存方案、签到、疏散用时、问题与改进；新员工入职当周完成消防培训。

整改证据

年度计划、月度检查表、演练方案与签到表与照片与总结、培训记录。

Safety Training

19 · 员工未经安全培训就上岗，没有培训档案

新员工当天进车间，师傅口头交代几句。

不符合表现

抽查员工无安全培训记录或无考核结果
员工说不出本岗位的危险和防护方法
派遣工、实习生没有纳入培训

依据

安全生产法第二十八条：未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业；被派遣劳动者、实习学生也要培训；应当建立培训档案，如实记录时间、内容、参加人员以及考核结果。第四十四条：如实告知作业场所和岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。原文

整改方法

建立入职安全教育流程（厂级、车间级、班组级），每级有内容、签到和考核；岗位危险告知卡贴在机台；转岗、使用新设备前再培训；每年复训。

整改证据

培训教材、签到表、考核卷、个人培训档案、岗位告知卡照片。

Licensed Operators

20 · 电工、焊工、叉车司机等无证作业

维修电工证过期，叉车由仓库普工随手开。

不符合表现

特种作业或特种设备操作人员无证或证件过期
持证人名单与实际作业人员不一致

依据

安全生产法第三十条：特种作业人员必须经专门的安全作业培训，取得相应资格，方可上岗作业。消防法第二十一条：电焊、气焊等具有火灾危险作业的人员和自动消防系统的操作人员，必须持证上岗。特种设备安全法第十四条：特种设备作业人员应当取得相应资格。

整改方法

列出全部需要持证的岗位与人员，安排培训取证；证件到期前预警复审；无证人员立即停止相关作业；叉车钥匙由持证人员管理。

整改证据

持证人员台账、证件复印件、培训报名或取证记录、钥匙管理记录。

Special Equipment

21 · 叉车、压力容器、电梯等特种设备未登记或超期未检

空压机储气罐从来没有检验过，叉车没有牌照和检验标志。

不符合表现

特种设备没有使用登记证
定期检验过期，设备上无检验合格标志
安全阀、压力表未校验

依据

特种设备安全法第三十三条（投入使用前或者投入使用后三十日内办理使用登记，登记标志置于显著位置）、第四十条（检验合格有效期届满前一个月提出定期检验要求，未经定期检验或者检验不合格的不得继续使用）。原文

整改方法

盘点厂内所有设备，对照特种设备目录识别；未登记的办理登记；联系特种设备检验机构检验；建立特种设备台账，到期前一个月预警；检验前停用超期设备。

整改证据

特种设备台账、使用登记证、检验报告、设备上检验标志照片。

Personal Protective Equipment

22 · 劳动防护用品没发、发得不对，或者没人戴

冲压岗位没有耳塞，喷涂岗位发的是普通纱布口罩。

不符合表现

没有按岗位制定防护用品配置标准
无发放登记
现场员工未佩戴，管理人员不纠正

依据

安全生产法第四十五条：必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。防护用品应由用人单位提供，不向员工收费。

整改方法

按岗位危害（噪声、粉尘、化学品、切割、高温）制定配置标准；定期发放并登记；班组长每日检查佩戴；在岗位张贴佩戴要求图示。

整改证据

配置标准、发放登记表、培训记录、现场佩戴照片、班组检查记录。

Machine Guarding

23 · 机器危险部位缺防护，安全装置被拆或被短接

为了提高速度，冲床的双手按钮被改成脚踏开关，皮带轮防护罩拆下没装回。

不符合表现

传动带、齿轮、链条外露
光电保护、双手按钮、急停被拆除、短接或失效
设备维护保养无记录

依据

安全生产法第三十六条：必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字；不得关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施。

整改方法

全厂设备做一次风险排查，列出危险部位清单；恢复或加装防护；安全装置纳入每日开机点检；对擅自拆除行为明确管理责任；把排查纳入隐患排查治理记录。

整改证据

设备风险排查表、整改前后照片、点检表、隐患整改闭环记录。

Chemical Management

24 · 化学品混放、无标签、无安全技术说明书

矿泉水瓶装着稀释剂，胶水和酒精堆在车间角落。

不符合表现

没有化学品清单
分装容器无标签
无中文 SDS，员工不知道泄漏或接触后怎么处理
不相容化学品混放，无防泄漏措施

依据

安全生产法第三十九条：使用危险物品的，必须执行有关法律法规和标准，建立专门的安全管理制度，采取可靠的安全措施。职业病防治法第二十四条（警示标识和中文警示说明）、第二十五条（有毒有害场所配置报警装置、急救用品、冲洗设备）。

整改方法

全厂盘点形成化学品清单；向供应商索取中文 SDS；所有容器贴标签，禁用饮料瓶分装；设独立化学品仓并分类存放，加防泄漏托盘；使用点只放当班用量；对使用人员培训 SDS 要点。

整改证据

化学品清单、SDS 目录、仓库与使用点照片、领用台账、培训记录。

Occupational Health

25 · 接触职业病危害的岗位没有做职业健康检查

打磨、喷涂、噪声岗位的员工入职没做岗前体检，离职也不做离岗体检。

不符合表现

没有职业病危害因素检测报告
接害岗位员工缺上岗前、在岗期间或离岗时职业健康检查
体检结果没有书面告知员工，没有健康监护档案

依据

职业病防治法第三十三条（订立劳动合同时如实告知职业病危害）、第三十五条（组织上岗前、在岗期间和离岗时职业健康检查，结果书面告知，费用由用人单位承担）、第三十六条（建立职业健康监护档案）。原文

整改方法

委托有资质的机构做工作场所职业病危害因素检测；确定接害岗位与人员名单；到具备资质的医疗卫生机构安排体检；结果书面告知并归档；劳动合同或告知书补充危害告知。

整改证据

检测报告、接害人员名单、体检报告与告知签收、健康监护档案、告知书。

Dormitory Safety

26 · 宿舍与仓库同楼，宿舍内私拉电线、电动车充电

一楼放原材料，二楼三楼住人；楼道里停满正在充电的电动车。

不符合表现

生产、储存危险物品的场所与宿舍在同一座建筑物内
宿舍只有一个出口或出口被锁
房间内私拉电线、电动车或电池在楼内充电

依据

安全生产法第四十二条：生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库不得与员工宿舍在同一座建筑物内，并应当与员工宿舍保持安全距离；宿舍出口、疏散通道保持畅通。

整改方法

危险物品存储迁出宿舍楼，或宿舍迁出；设置室外集中充电区；清理私拉电线，按宿舍用电负荷规范布线；纳入每周宿舍检查。

整改证据

搬迁或改造记录、平面图更新、充电区照片、宿舍检查表。

环境、质量、供应链

Environmental Permits

27 · 环评验收、排污许可或排污登记手续不全

厂房扩建后新增了喷涂线，环评还是几年前的版本；排污登记从来没填过。

不符合表现

无环评批复或备案，或实际工艺、产能与环评不符
编制报告书或报告表的项目未完成环保设施验收
应办排污许可证或排污登记而未办
环境管理台账缺失

依据

建设项目环境保护管理条例第十七条、第十九条（环保设施经验收合格方可投入生产或使用）；排污许可管理条例第二条（未取得排污许可证的不得排放污染物）、第二十一条（环境管理台账保存不少于 5 年）、第二十四条（影响很小的填报排污登记表）。原文

整改方法

对照现有工艺与产能核查环评文件；在全国排污许可证管理信息平台确认本厂应属的管理类别并办理；需要补办或变更的，咨询当地生态环境部门的正式途径；建立环境台账。环保手续周期长，应最早启动。

整改证据

环评批复或备案、验收报告、排污许可证或登记回执、台账样本、主管部门受理文书。

Calibration and Nonconforming Product

28 · 量具未校准，不合格品没有隔离和处置记录

卡尺上的校准标签已经过期半年，不良品堆在生产线旁边，没人记录去向。

不符合表现

检验用量具、仪器没有校准计划或校准过期
不合格品无标识，与良品混放
返工、报废、让步放行没有审批记录

依据

ISO 9001 质量管理体系标准对监视和测量资源的控制、不合格输出的控制都有明确要求（具体条款以标准原文为准）；客户质量审核一般也把这两项列为必查项。

整改方法

建立量具清单与校准计划（外校或有依据的内校），标签显示有效期；过期量具停用隔离，并评估过期期间测量结果的影响；设不合格品区和红色标识；不合格品处置单记录评审人和处置方式。

整改证据

量具台账、校准证书、影响评估记录、不合格品区照片、处置单。

Container Inspection and Seals

29 · 装柜前不检查集装箱，封条没有登记管理

货柜到了直接装，封条放在仓库桌上谁都能拿。

不符合表现

没有装柜前检查表或检查记录
封条无专人保管、无领用和施封登记
装柜区无监控、无人员进出控制

依据

美国海关与边境保护局（CBP）CTPAT 最低安全标准（MSC）对外国制造商的要求中，包含集装箱与运输工具检查、封条管理、实体进出控制等类别；采用反恐类审核的买家通常按此核查。详见第二章出处。

整改方法

制定装柜检查程序与检查表（按买家或 CTPAT 指引列出检查点位），装柜前检查并拍照；封条集中上锁保管，专人登记领用、施封、核对封条号；装柜区监控覆盖并保存录像。

整改证据

装柜检查程序、已完成的检查表与照片、封条台账、监控覆盖示意与录像保存记录。

Subcontracting and Agency Labour

30 · 外发加工和劳务派遣人员没有纳入管理

喷涂工序偷偷外发给村里的小作坊；派遣工没有工资和工时记录。

不符合表现

审核中发现未向买家披露的外发工序
外发厂无评估、无基本合规要求
派遣工、临时工的考勤、工资、培训记录缺失

依据

安全生产法第二十八条：使用被派遣劳动者的，应当将其纳入本单位从业人员统一管理。amfori BSCI 的“社会管理体系与层级传导”绩效领域涉及把要求传导到商业伙伴；不少买家的合同或行为准则要求外发须事先披露并经同意（以具体合同与审核标准为准）。

整改方法

列出全部外发工序与外发厂，向买家如实披露并按其要求处理；对外发厂做基本合规评估并签署行为准则；派遣工与自有员工使用同一考勤系统，保存工资支付证明，纳入安全培训。

整改证据

外发厂清单与披露记录、评估表、签署的行为准则、派遣协议、派遣工考勤工资与培训记录。

出处：各条“依据”中已链接法规原文；汇总见文末参考与出处（均访问于 2026-09）。

Chapter 07 · Audit Day

验厂当天：五个环节怎么配合，员工访谈怎么如实准备

多数第三方审核的现场流程可以归纳为开场会、巡厂、文件审核、员工访谈、结束会五个环节，顺序和时长由审核员决定，不同体系和审核机构会有差异。工厂的角色是把人、地方、资料准备好，如实回答，不打断、不干预。

当天流程

审核员到场与身份确认 门卫核对审核机构发出的审核通知与审核员身份证件，按访客流程登记后，立即通知体系协调人。部分体系会采用半通知或不通知方式，门卫要知道遇到审核员来访时联系谁，不得拖延审核员进厂。
开场会 参加人：总负责人、体系协调人、各模块负责人，按审核机构要求可邀请工会或职工代表。审核员说明审核范围、标准、日程、保密原则和访谈安排。工厂介绍基本情况：人数（含派遣工）、班次、主要工序、外发情况、厂区与宿舍分布、近期变化。准备好一页纸的工厂概况与平面图。
巡厂通常在开场会之后马上进行，覆盖车间、仓库、化学品仓、配电房、锅炉或空压机房、宿舍、食堂、厕所、废物存放点、装柜区。审核员可能拍照（事先告知有无保密区域，不得以保密为由拒绝进入审核范围内的区域）。陪同人员只负责带路和回答事实性问题，不遮挡、不临时整理现场。
文件审核 在文件区进行。审核员会从名册中抽取员工样本，调取对应的合同、考勤、工资、社保记录，并与现场观察、生产记录交叉核对。各模块负责人在隔壁待命，按需调取，找不到的资料如实说明。系统数据请专人当场导出，不在审核员面前反复“筛选修改”。
员工访谈 审核员自行选择受访员工，可能是个人访谈也可能是小组访谈，在没有管理人员在场的独立房间进行，也可能在车间或宿舍现场简短询问。工厂提供安静、私密、不在监控之下的房间，不指定受访人，不在门外等候，不事后打听员工说了什么。
审核员内部整理 审核员汇总发现，可能补充询问或调取资料。这个阶段保持相关负责人在场，及时提供补充材料。
结束会 审核员逐条说明发现的问题及依据。工厂可以就事实误解当场提供证据澄清，但不争论、不讨价还价。对确认的问题，记录清楚内容与要求，了解整改计划的提交方式和期限。按审核机构要求在现场问题清单上签字确认。

员工访谈：如实准备，而不是准备答案

员工访谈的目的是从劳动者本人那里核实工时、工资、合同、安全、待遇和申诉渠道的真实情况。审核员通过访谈确认制度是否真正落到每个人身上。工厂能做、应该做的准备，是让员工真正了解自己的权益和公司的制度——这些本来就是员工应当知道的。

员工知道自己的合同 Know Your Contract

签合同时讲解主要条款；员工手里有一份；知道合同期限、岗位和工资构成。

员工看得懂工资条 Know Your Pay

工资条分项列明；入职培训讲清正常工资、三档加班费、计件单价和各项扣款的计算方式。

员工知道休息休假权利 Know Your Rights

每周休息日、法定节假日、年休假、婚丧产假、加班自愿确认的规则，公示并培训。

员工知道岗位风险 Know Your Safety

知道本岗位的危险因素、防护用品、急停位置、疏散路线与集合点，以及有权拒绝违章指挥。

员工知道有问题找谁 Know Where To Speak

申诉渠道、意见箱、热线、工会或职工代表的联系方式，并且相信不会因反映问题受到报复。

员工知道买家行为准则 Know The Code

买家要求公示的行为准则张贴在公告栏，入职培训中介绍其要点。

出处：商务部全球法规网 · 安全生产法（2021 修正）第五十三条至第五十五条（从业人员的知情、建议、拒绝违章指挥和紧急撤离权利）；中国人大网 · 劳动法第三条（劳动者权利）（访问于 2026-09）

管理层在访谈前后必须遵守的规矩

在审核前的员工沟通会上，告诉员工：可能会有审核员来访谈，访谈是保密的，可以如实说出真实情况，公司不会因此追究任何人
不替员工准备答案，不发放“标准答案”，不组织模拟问答
不指定、不挑选受访员工，不在审核当天调走任何员工或安排放假
管理人员不在访谈房间、门口或窗外停留
访谈结束后不询问员工被问了什么、说了什么
对反映问题的员工不调岗、不降薪、不解除合同、不区别对待
如审核员需要翻译，由审核机构安排或由审核员认可的中立人员担任，不由管理人员担任

风险

任何干预访谈的行为（事先统一说法、指定受访人、事后追问）一旦被审核员识别，通常会被记为严重问题，并直接影响整份报告的可信度。员工说出的真实问题，是整改的起点；被掩盖的问题，仍然存在。

当天的其他细节

陪同人员 ：每个模块只派一名熟悉情况的负责人，避免一群人跟着审核员。
回答问题 ：知道的如实回答，不知道的说“我去核实”，不猜测、不临时编理由。
生产照常 ：按正常排产运行，不临时停工、不临时减人，让审核员看到真实状态。
礼品与招待 ：不送礼、不给红包，工作餐按审核机构的规定处理。WRAP 把试图影响审核员列为零容忍问题，其他体系的审核机构也有各自的职业道德要求。
保密资料 ：客户图纸、专利工艺可以事先说明并请审核员遵守保密要求，但不能以此拒绝提供审核所需的劳动、安全记录。

Chapter 08 · Corrective Action

审核之后：整改计划怎么写，证据怎么交，怎么保持到下一次

审核结束不是准备工作的终点。报告出来后，买家看的是问题严重程度和整改是否可信。一份写得好的整改计划，比一次侥幸的高分更能留住客户。

拿到报告后先做三件事

逐条确认 对照结束会记录核对报告内容；有事实错误的，按审核机构规定的申诉或反馈渠道在期限内提交证据。
分级排序 先处理涉及人身安全（出口锁闭、消防失效、机器防护、化学品）和严重劳动问题（童工风险、扣押证件、强迫加班）的项，这类问题要立即纠正，不等整改计划审批。
指定负责人和日期 每条问题一个负责人、一个完成日期、一个证据形式，由总负责人签字。

整改计划的写法：五栏模板

栏目	写什么	示例（出口锁闭）
问题描述	照抄报告原文，不改写、不弱化	二号车间东侧安全出口工作时间上锁
根本原因	问“为什么”至少追问到管理层面，不写“员工疏忽”	为防止物料丢失上锁；没有兼顾防盗与疏散的方案；巡查表未包含出口检查
纠正措施	立即消除当前问题	当天开锁并拆除链条
预防措施	让同类问题不再发生：改制度、改设备、加检查、做培训	加装内推式逃生门锁与报警；每日巡查表加入全部出口；对车间主管培训
完成日期与证据	具体日期；照片、记录、文件	某月某日完成；改造前后照片、巡查表连续记录、培训签到

示例中的问题与措施为示意，用于说明写法。

整改证据的五条要求

证据反映整改后的真实状态，日期是实际发生的日期
照片带拍摄日期或在同一角度拍整改前与整改后
制度类整改要同时提供公示和培训记录，只交一份新文件不够
记录类整改要提供整改后连续一段时间的记录，而不是一张样本
涉及多人的整改（补合同、补社保、补发工资）提供全部人员清单与逐人状态

保持到下一次：把审核变成日常

每月 Monthly

防火检查；最低工资与加班核对；社保名单与名册比对；消防设施检查表；化学品清单更新。

每季度 Quarterly

验厂小组按本资料第四、五章清单做一次全厂自查；申诉渠道处理情况回顾；整改项跟踪。

每年 Annually

建筑消防设施全面检测；消防演练（重点单位每半年）；安全复训；职业健康检查；内部审核与管理评审；制度年度修订。

发生变化时 On Change

体系协调人

产出

整改计划、证据包

风险点

错过期限；具体期限以审核机构和买家通知为准

Chapter 10 · File Index Template

附录二：验厂文件目录模板

把下面的目录打印贴在每个文件盒上，按编号归档。编号固定之后，每年审核、每个买家都能沿用，只需要更新内容。

盒号	主题	内容	负责人	更新频率
A01	证照资质	营业执照、租赁合同、消防验收或备案、环评与验收、排污许可或登记、特种设备登记证、行业许可	行政	变更时
A02	体系与报告	体系证书、以往审核报告、整改计划与关闭证据、买家行为准则签收	体系协调人	每次审核后
A03	组织与政策	组织架构、验厂小组分工、社会责任政策声明、质量与环境方针	体系协调人	每年
B01	职工名册与招聘	职工名册、招聘与年龄核验程序、身份证复印件核验记录	人事	每月
B02	劳动合同	全员劳动合同、合同签收表、派遣协议与派遣员工名单	人事	每月
B03	特殊保护	未成年工台账与登记体检、女职工孕期产期哺乳期台账	人事	每月
B04	考勤工时	原始考勤、排班表、加班确认、工时审批文件	人事	每月
B05	工资	工资表、银行代发流水、工资条样本、最低工资核对表、计件单价表	财务	每月
B06	社保福利与休假	社保登记与缴费明细、参保比对表、工伤保险、年休假台账、假期记录	人事	每月
B07	制度与沟通	员工手册、民主程序记录、公示照片、申诉记录、反骚扰制度、工会或职工代表记录、离职记录	人事	每季度
C01	安全管理	安全责任制、制度与规程、安全管理人员任命、风险辨识与隐患排查记录、应急预案	安全主任	每季度
C02	安全培训与持证	三级教育记录、个人培训档案、特种作业人员证件台账	安全主任	每月
C03	设备	特种设备台账与检验报告、安全设备维护保养记录、点检表	设备主管	每月
C04	劳保与职业健康	劳保配置标准与发放登记、职业病危害检测报告、职业健康检查与告知、健康监护档案、事故工伤台账	安全主任	每月
C05	消防	消防制度与预案、年度检测报告、防火检查与巡查记录、演练记录、消防培训、动火审批	安全主任	每月
D01	环境	环境台账、监测报告、固废危废处置合同与联单、能源用水记录	环保专员	每月
D02	化学品	化学品清单、SDS 目录、领用台账、泄漏应急程序	安全主任	每月
E01	质量体系	质量手册与程序、内审与管理评审、培训与上岗资格	品质主管	每季度
E02	检验与追溯	来料、过程、成品检验记录，不合格品处置，批次追溯，客户投诉	品质主管	每月
E03	校准	量具台账、校准计划、校准证书与内校记录	品质主管	每月
F01	供应链	外发厂清单与评估、签署的行为准则、合格供应商名录	采购	每季度
F02	安保	安保政策与风险评估、门卫与访客记录、门禁权限、装柜检查表、封条台账、业务伙伴安全评估、信息安全记录、安保培训	仓库主管或行政	每月

参考与出处

中国人大网 · 中华人民共和国劳动法（2018 修正），访问于 2026-09
商务部全球法规网 · 中华人民共和国劳动合同法（2012 修正），访问于 2026-09
商务部全球法规网 · 中华人民共和国社会保险法（2018 修正），访问于 2026-09
商务部全球法规网 · 中华人民共和国安全生产法（2021 修正），访问于 2026-09
商务部全球法规网 · 中华人民共和国职业病防治法（2018 修正），访问于 2026-09
北京市人民政府 · 中华人民共和国消防法（2021 修正），访问于 2026-09
市场监管总局 · 中华人民共和国特种设备安全法，访问于 2026-09
中国政府网 · 机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定（公安部令第 61 号），访问于 2026-09
中国政府网 · 禁止使用童工规定（国务院令第 364 号），访问于 2026-09
中国政府网 · 未成年工特殊保护规定，访问于 2026-09
中国政府网 · 工资支付暂行规定，访问于 2026-09
北京市人民政府 · 国务院关于修改《国务院关于职工工作时间的规定》的决定，访问于 2026-09
上海市发展和改革委员会 · 职工带薪年休假条例，访问于 2026-09
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